By Nate Raymond and Svea Herbst-Bayliss
BOSTON, 8. Mai (Reuters) – Ein ehemaliger Anwalt bei Wachtell, Lipton, Rosen & Katz, der später zu einer Investmentbank wechselte, ist ein nicht angeklagter Mitverschwörer in einem umfangreichen Insiderhandelsfall, bei dem es um Tipps von Anwälten zu Unternehmensfusionen ging, sagten zwei mit der Angelegenheit vertraute Personen.
Avi Sutton, der 2022 zur Boutique-Investmentbank LionTree kam, wurde von der Öffentlichkeit als der namentlich nicht genannte ehemalige Wachtell-Anwalt identifiziert, auf den in einer am Mittwoch entsiegelten Anklage Bezug genommen wurde, als Staatsanwälte Anklagen gegen 30 Personen im Rahmen des jahrzehntelangen Plans enthüllten. Die Personen baten darum, nicht genannt zu werden, um Informationen zu besprechen, die nicht öffentlich waren.
Staatsanwälte sagten, prominente Anwaltskanzleien und eine Boutique-Investmentbank gehörten zu den Opfern der Insiderhandelsverschwörung, die illegale Gewinne in zweistelliger Millionenhöhe einbrachte und eine der größten Anklagen seit Jahren sei.
Sutton, der von 2013 bis 2022 Mitarbeiter der Wall-Street-Anwaltskanzlei Wachtell war, wurde in den Anklageschriften nicht namentlich genannt und gehört nicht zu den Angeklagten. Die mit der Situation vertrauten Personen sagten, er sei der namentlich nicht genannte Anwalt, der in einer der Anklagen als „CC-2“ identifiziert und von der Staatsanwaltschaft als Teilnehmer an dem Plan beschrieben wurde.
Sutton, der nach seinem Ausscheiden aus Wachtell General Counsel und Chief Operating Officer von LionTree in New York wurde, reagierte nicht auf wiederholte E-Mail-Anfragen nach einem Kommentar.
LionTree hatte am frühen Donnerstag Suttons Foto auf seiner Website veröffentlicht und ihn als Teil seiner Führungsspitze beschrieben, obwohl sein Name und andere Informationen über ihn seit Donnerstagnachmittag nicht mehr auf der Website zu finden waren.
Das in New York ansässige Unternehmen, das sich auf Technologie-, Medien- und Telekommunikationsgeschäfte konzentriert, sagte in einer Erklärung, es sei „von der Akte Kenntnis, in der LionTree als eines von vielen Opfern dieses mutmaßlichen Plans identifiziert wird“.
„Es gibt keine Vorwürfe wegen Fehlverhaltens gegen das Unternehmen“, sagte LionTree. „Die betreffende Person wurde sofort beurlaubt und ist nicht mehr im Unternehmen tätig.“
LionTree und Wachtell wurden in der Anklageschrift nicht namentlich genannt, sondern als „Investmentbank A“ und „Anwaltskanzlei F“. Reuters identifizierte sie anhand ihrer in der Anklageschrift beschriebenen Arbeit an Fusionen, Suttons LinkedIn-Seite und Informationen aus den beiden Quellen. Wachtell bestätigte, dass es sich um eine der Anwaltskanzleien handelte, die von der Staatsanwaltschaft als Opfer aufgeführt wurden.
Wachtell mit Sitz in New York, eine der bekanntesten Anwaltskanzleien der Wall Street, die jedes Jahr Fusionsgeschäfte im Wert von Hunderten Milliarden Dollar berät, veröffentlichte am Mittwoch eine Erklärung, in der Sutton nicht als der fragliche Anwalt identifiziert wurde, es hieß jedoch, die Person habe die Kanzlei vor mehr als vier Jahren verlassen.
„Es gibt keine Vorwürfe eines Fehlverhaltens gegen die Kanzlei“, sagte die Anwaltskanzlei. „Wachtell Lipton hat uneingeschränkt mit der US-Staatsanwaltschaft kooperiert und wird dies auch weiterhin tun.“
Ein Sprecher der US-Staatsanwältin Leah Foley, deren Büro den Fall verfolgt, lehnte eine Stellungnahme ab.
Jahrzehntelanges Schema
Staatsanwälte behaupten, dass Anwälte großer Anwaltskanzleien von 2014 bis 2024 daran gearbeitet hätten, vertrauliche Informationen von ihren Arbeitgebern zu fast 30 „noch nicht bekannt gegebenen Fusionsverträgen“ zu erhalten und zu missbrauchen, um einen Insiderhandelsring anzuheizen.
Staatsanwälte und die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission), die ein entsprechendes Zivilverfahren gegen mehrere der Angeklagten eingereicht hat, sagen, dass der Plan von Nicolo Nourafchan, einem Unternehmensanwalt, der bei den Anwaltskanzleien Sidley Austin, Latham & Watkins und Goodwin Procter arbeitete, sowie vom Anwalt für Personenschäden Robert Yadgarov inszeniert wurde.
Nourafchan und Yadgarov gehörten zu den 19 Personen, die am Mittwoch festgenommen wurden. Eric Rosen, ein Anwalt von Nourafchan bei Dynamis, lehnte eine Stellungnahme ab. Yadgarov antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.
Mehrere der in den Fall verwickelten Anwaltskanzleien, darunter Goodwin und Latham, haben wie Wachtell ihre Rolle in dem Fall bestätigt und das mutmaßliche Verhalten als Verstoß gegen ihr Vertrauen und ihre Richtlinien bezeichnet.
Laut der gegen sie erhobenen Anklageschrift arbeiteten Nourafchan und Yadgarov jahrelang daran, vertrauliche Informationen über M&A-Deals zu erhalten, die in den Anwaltskanzleien von Nourafchan und anderen Firmen, die Anwälte beschäftigten, die sie für ihr Vorhaben rekrutierten, im Gange waren.
In der Anklage heißt es, dass Anwalt CC-2, den die Quellen als Sutton identifizierten, im Jahr 2014 begann, den beiden Anwälten gegen Geld Tipps zu bevorstehenden M&A-Deals mit Wachtells Mandanten zu geben.
Das früheste angeführte Beispiel stammt aus dem August 2014, als er auf die mögliche Übernahme der kanadischen Kaffee- und Restaurantkette Tim Hortons hinwies, deren Kauf Burger King Tage später bekannt gab. Im Laufe der Jahre folgten Hinweise auf Deals mit Actelion, CR Bard, Qualcomm, Express Scripts und anderen.
Nach seinem Beitritt zu LionTree gab er im August 2023 einen Hinweis auf einen möglichen Deal mit der von eBay unterstützten Online-Kleinanzeigengruppe Adevinta, heißt es in der Anklageschrift.
