Senator Richard Blumenthal (D-Conn.) hat das Justizministerium und FinCEN um Aktualisierungen zum Status der Beobachter gebeten, die Binance überwachen, und dabei Bedenken hinsichtlich des Compliance-Programms der Börse und Vorwürfe über schwache Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche angeführt Vermögen Berichterstattung.
In Briefen, die am Freitag verschickt wurden, verwies Blumenthal darauf Berichte der mit dem Iran verbundenen Kryptoflüsse und stellte die Frage, ob die Aufsichtsstruktur von Binance wie beabsichtigt funktioniert.
Im Rahmen einer Einigung im Jahr 2023 im Zusammenhang mit Sanktionen und Verstößen gegen Geldwäsche erklärte sich die Börse bereit, eine Geldstrafe von 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen und zwei unabhängige Beobachter zu akzeptieren – einen, der dem DOJ und ein anderer dem FinCEN untersteht –, um ihre Compliance-Reformen ab 2024 zu überwachen.
Die Untersuchung des Senators folgt auf Medienberichte mit Behauptungen interne Ermittler bei Binance wurden entlassen, nachdem Transaktionen im Zusammenhang mit iranischen Geldbörsen im Wert von mehr als 1 Milliarde US-Dollar gemeldet wurden, eine Behauptung, die das Unternehmen bestreitet.
Dies geschieht auch vor dem Hintergrund einer umfassenderen Prüfung bundesstaatlicher Aufsichtsbehörden, die wegen ihrer Wirksamkeit und Kosten kritisiert wurden, und Berichten zufolge hat das DOJ einige Unternehmensaufsichtsprogramme überdacht oder ausgesetzt.
Die Demokraten im Senat fordern eine Untersuchung durch das Justizministerium und das Finanzministerium
Anfang dieses Jahres wurde in einem Brief an Generalstaatsanwältin Pam Bondi und Finanzminister Scott Bessent eine Gruppe US-Senatoren geschickt angerufen forderte eine „zeitnahe, umfassende Überprüfung“ der Einhaltung von Sanktionen und der Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäsche durch Binance und verwies auf erneute Bedenken hinsichtlich des Umgangs der Börse mit illegalen Finanzrisiken.
Der Brief, der von Senator Mark Warner geleitet wurde und dem sich Ranking-Mitglied Elizabeth Warren zusammen mit Sens. Chris Van Hollen, Jack Reed, Catherine Cortez Masto, Tina Smith, Raphael Warnock, Andy Kim, Ruben Gallego, Lisa Blunt Rochester und Angela Alsobrooks anschloss, weist auf interne Compliance-Ergebnisse hin, bei denen Berichten zufolge etwa 1,7 Milliarden US-Dollar an Kryptotransaktionen im Zusammenhang mit iranischen Akteuren identifiziert wurden, ähnlich wie bei Blumenthals Untersuchung.
Nach Angaben der Senatoren ging es in einem Fall um einen Binance-Anbieter, der angeblich Überweisungen in Höhe von 1,2 Milliarden US-Dollar an mit dem Iran verbundene Unternehmen ermöglichte. In dem Schreiben wird weiter behauptet, dass iranische Nutzer auf mehr als 1.500 Binance-Konten zugegriffen hätten und dass die Plattform möglicherweise auch von russischen Akteuren zur Umgehung von Sanktionen genutzt worden sei.
Der Gesetzgeber äußerte auch Bedenken, dass Mitarbeiter, die verdächtige Aktivitäten meldeten, entlassen wurden und dass Binance weniger auf Anfragen der Strafverfolgungsbehörden reagiert, was möglicherweise die Verpflichtungen aus der Einspruchsvereinbarung von 2023 untergräbt.
Binance zuvor flehte schuldig an Bundesverstößen im Zusammenhang mit Verstößen gegen Sanktionen und Versäumnissen bei der Geldwäschebekämpfung, stimmte Strafen in Höhe von mehr als 4 Milliarden US-Dollar zu und verpflichtete sich zu umfassenden Compliance-Reformen unter US-Aufsicht, einschließlich verbesserter KYC- und Sanktionsüberprüfungssysteme.
Die Senatoren argumentieren, dass die jüngsten Anschuldigungen ernsthafte Fragen darüber aufwerfen, ob diese Reformen effektiv umgesetzt und aufrechterhalten wurden, und warnen davor, dass die Zulassung solcher Ströme mit den Verpflichtungen von Binance gegenüber dem Office of Foreign Assets Control des Finanzministeriums kollidieren würde.
